ที่ปรึกษาและผู้จัดการการลงทุนทางการเงิน (ANZSCO 2223) เป็นมืออาชีพที่เชี่ยวชาญในการพัฒนาแผนทางการเงินสำหรับบุคคลและองค์กร ตลอดจนการลงทุนและการจัดการกองทุนในนามของพวกเขา พวกเขามีบทบาทสำคัญในการช่วยให้ลูกค้าบรรลุเป้าหมายทางการเงินและตัดสินใจลงทุนโดยมีข้อมูลครบถ้วน

ระดับทักษะบ่งชี้:

อาชีพส่วนใหญ่ภายในกลุ่มหน่วยที่ปรึกษาการลงทุนทางการเงินและผู้จัดการจำเป็นต้องมีทักษะในระดับหนึ่ง ซึ่งสามารถได้รับผ่านคุณสมบัติและประสบการณ์ ในประเทศออสเตรเลีย โดยทั่วไปจะต้องมีวุฒิการศึกษาระดับปริญญาตรีหรือสูงกว่า แม้ว่าประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องอย่างน้อยห้าปีอาจได้รับการพิจารณาแทนก็ตาม ในนิวซีแลนด์ จำเป็นต้องมีประกาศนียบัตร NZQF หรือประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องสามปีเป็นข้อกำหนดขั้นต่ำ ในบางกรณี อาจจำเป็นต้องมีการฝึกอบรมและประสบการณ์การทำงานเพิ่มเติมควบคู่ไปกับคุณวุฒิที่เป็นทางการ สิ่งสำคัญคือต้องทราบว่าอาชีพนี้จำเป็นต้องมีการลงทะเบียนหรือออกใบอนุญาต

งานรวมถึง:

• สัมภาษณ์ผู้มีโอกาสเป็นลูกค้าเพื่อประเมินสถานะทางการเงินและวัตถุประสงค์ของพวกเขา หารือเกี่ยวกับตัวเลือกทางการเงิน และพัฒนาแผนทางการเงินและกลยุทธ์การลงทุนที่ปรับแต่งเอง
• ติดตามผลการดำเนินงานการลงทุน ทบทวนและแก้ไขแผนการลงทุนอย่างสม่ำเสมอตามความต้องการที่เปลี่ยนแปลงและสภาวะตลาด
• ให้คำแนะนำและจัดเตรียมความคุ้มครองประกันภัยให้กับลูกค้า
• การดำเนินการธุรกรรมหุ้นและพันธบัตรในนามของลูกค้า
• ให้คำแนะนำเกี่ยวกับกลยุทธ์การลงทุน แหล่งที่มาของเงินทุน และการกระจายรายได้
• การกำหนดวัตถุประสงค์ทางการเงินและการนำกลยุทธ์ไปใช้เพื่อให้บรรลุเป้าหมาย
• การจัดการกองทุนที่ได้รับจากนโยบายการออมเงินบำนาญส่วนบุคคลและหน่วยลงทุน
• ช่วยเหลือในการปฏิบัติตามข้อกำหนดการปฏิบัติตามเงินบำนาญ
• ดูแลการรวบรวมข้อมูลทางการเงิน การบัญชี และการลงทุน ตลอดจนการเตรียมงบประมาณ รายงาน การคาดการณ์ และผลตอบแทนตามกฎหมาย
• การแนะนำลูกค้าไปยังองค์กรอื่น ๆ หากต้องการบริการเพิ่มเติมที่ระบุไว้ในแผนทางการเงินของพวกเขา

อาชีพ:

• 222311 ที่ปรึกษาการลงทุนทางการเงิน
• 222312 ผู้จัดการการลงทุนทางการเงิน

222311 ที่ปรึกษาการลงทุนทางการเงิน

ชื่อทางเลือก: ที่ปรึกษาการวางแผนทางการเงิน

ที่ปรึกษาการลงทุนทางการเงินหรือที่เรียกว่าที่ปรึกษาการวางแผนทางการเงิน มีหน้าที่รับผิดชอบในการพัฒนาและดำเนินการแผนทางการเงินสำหรับบุคคลและองค์กร พวกเขาให้คำแนะนำเกี่ยวกับกลยุทธ์การลงทุน รวมถึงผลกระทบทางภาษี ตลอดจนหลักทรัพย์ การประกันภัย แผนบำนาญ และอสังหาริมทรัพย์ อาชีพนี้จำเป็นต้องลงทะเบียนหรือออกใบอนุญาต

ระดับทักษะ: 1 (ออสเตรเลีย), 2 (นิวซีแลนด์)

222312 ผู้จัดการการลงทุนทางการเงิน

ชื่อทางเลือก: ผู้จัดการพอร์ตโฟลิโอ

ผู้จัดการการลงทุนทางการเงินหรือที่เรียกว่าผู้จัดการพอร์ตโฟลิโอ มีหน้าที่รับผิดชอบในการลงทุนและจัดการจำนวนเงินและทรัพย์สินในนามของผู้อื่นภายในระยะเวลาที่กำหนด เป้าหมายของพวกเขาคือการสร้างรายได้และผลกำไรให้กับลูกค้า อาชีพนี้จำเป็นต้องลงทะเบียนหรือออกใบอนุญาต

ระดับทักษะ: 1 (ออสเตรเลีย), 2 (นิวซีแลนด์)

ความเชี่ยวชาญพิเศษ: ผู้จัดการกองทุนบำนาญ, ผู้จัดการหน่วยลงทุน

โดยรวมแล้ว ที่ปรึกษาและผู้จัดการการลงทุนทางการเงินมีบทบาทสำคัญในอุตสาหกรรมการเงิน โดยช่วยให้บุคคลและองค์กรตัดสินใจลงทุนโดยมีข้อมูลครบถ้วนและบรรลุเป้าหมายทางการเงิน ความเชี่ยวชาญและความรู้ของพวกเขามีความสำคัญในการนำทางในโลกการเงินที่ซับซ้อนและรับประกันผลลัพธ์ที่ดีที่สุดเท่าที่จะเป็นไปได้สำหรับลูกค้า/พี>