Các nhà môi giới và kinh doanh tài chính cũng như Cố vấn đầu tư đóng vai trò quan trọng trong việc thực hiện các giao dịch trên thị trường tài chính, cung cấp tư vấn tài chính và quản lý kế hoạch tài chính cho các cá nhân và tổ chức. Những chuyên gia này chịu trách nhiệm bán các khoản vay và bảo hiểm, mua bán hàng hóa cũng như đưa ra lời khuyên và kế hoạch đầu tư tài chính.

Mức độ kỹ năng chỉ định:

Hầu hết các ngành nghề trong lĩnh vực này đều yêu cầu trình độ kỹ năng và chuyên môn cao. Ở Úc, những người làm nghề này thường có bằng Cử nhân hoặc bằng cấp cao hơn. Tuy nhiên, kinh nghiệm liên quan cũng có thể thay thế cho bằng cấp chính thức, với ít nhất 5 năm kinh nghiệm được coi là tương đương với bằng cấp chính thức. Đối với những người có Bằng Cao đẳng, Chứng chỉ nâng cao hoặc Chứng chỉ, cần có tối thiểu ba năm kinh nghiệm liên quan. Ở New Zealand, bằng Cử nhân hoặc bằng cấp cao hơn cũng là tiêu chuẩn, với 5 năm kinh nghiệm liên quan là sự thay thế có thể chấp nhận được. Ngoài ra, Chứng chỉ NZQF có ít nhất ba năm kinh nghiệm liên quan được coi là đủ. Trong một số trường hợp, có thể cần phải đào tạo bổ sung tại chỗ cùng với bằng cấp chính thức.

Nhiệm vụ bao gồm:

• Thu thập thông tin về chứng khoán, điều kiện thị trường, quy định của chính phủ và tình hình tài chính của khách hàng.
• Thay mặt khách hàng thực hiện các lệnh mua và bán trên thị trường và đưa ra lời khuyên về các vấn đề tài chính như cổ phiếu, trái phiếu và điều kiện thị trường.
• Ghi và truyền lệnh mua và bán cũng như tính toán và ghi lại chi phí giao dịch.
• Thu xếp bảo hiểm, thế chấp khoản vay mua nhà và các loại hình tài chính khác cho khách hàng thông qua ngân hàng, người cho vay, nhà tài chính và công ty bảo hiểm.
• Phát triển danh sách đầu tư cho khách hàng, đồng thời xem xét và sửa đổi kế hoạch đầu tư dựa trên nhu cầu đã sửa đổi và những thay đổi của thị trường.
• Đàm phán mua bán các mặt hàng như ngũ cốc, len, khoáng sản và kim loại.
• Phỏng vấn khách hàng tiềm năng để xác định tình trạng và mục tiêu tài chính của họ, thảo luận về các lựa chọn tài chính cũng như phát triển các kế hoạch và chiến lược tài chính.
• Quản lý số tiền huy động được từ chính sách tiết kiệm hưu bổng cá nhân và quỹ tín thác đơn vị.

Danh mục con:

Trong nghề Môi giới và Đại lý tài chính cũng như Cố vấn đầu tư, có một số danh mục phụ:

• Nhà môi giới tài chính 2221
• Đại lý tài chính 2222
• 2223 Nhà quản lý và cố vấn đầu tư tài chính

Các danh mục phụ này thể hiện các vai trò chuyên biệt trong lĩnh vực rộng hơn, mỗi danh mục có trách nhiệm và yêu cầu kỹ năng riêng.