金融經紀人和交易商以及投資顧問在進行金融市場交易、提供財務建議以及管理個人和組織的財務計劃方面發揮著至關重要的作用。這些專業人員負責銷售貸款和保險、買賣商品以及提供財務投資建議和計劃。

指示性技能水準：

該領域的大多數職業都需要高水準的技能和專業知識。在澳大利亞，從事該職業的個人通常擁有學士學位或更高學歷。然而，相關經驗也可以取代正式資格，至少五年的經驗被視為相當於正式資格。對於擁有副學士學位、高級文憑或文憑的人，需要至少三年的相關經驗。在新西蘭，學士學位或更高學歷也是常態，五年相關經驗也可以接受。或者，擁有至少三年相關經驗的 NZQF 文憑就足夠了。在某些情況下，除了正式資格之外，可能還需要額外的在職培訓。

任務包括：

• 取得證券、市場狀況、政府法規和客戶財務狀況的資訊。
• 代表客戶在市場上執行買賣訂單，並就股票、債券和市場狀況等財務事宜提供建議。
• 記錄和傳輸買賣訂單，以及計算和記錄交易成本。
• 透過銀行、貸款人、金融機構和保險公司為客戶安排保險、房屋抵押貸款和其他類型的融資。
• 為客戶制定投資清單，並根據需求變化和市場變化審查和修改投資計劃。
• 就穀物、羊毛、礦物和金屬等商品的採購和銷售進行談判。
• 訪問潛在客戶以確定他們的財務狀況和目標，討論財務選擇，並製定財務計劃和策略。
• 管理從個人退休金儲蓄保單和單位信託籌集的資金。

子類別：

在金融經紀人和交易商以及投資顧問職業中，有幾個子類別：

• 2221 金融經紀人
• 2222 家金融交易商
• 2223 名金融投資顧問和經理

這些子類別代表了更廣泛領域內的專業角色，每個子類別都有自己獨特的職責和技能要求。